中(zhong)國(guo)廣(guang)核(he)集(ji)團(tuan)深(shen)入(ru)貫(guan)徹(che)落(luo)實(shi)習(xi)近(jin)平(ping)新(xin)時(shi)代(dai)中(zhong)國(guo)特(te)色(se)社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)思(si)想(xiang)及(ji)黨(dang)中(zhong)央(yang)重(zhong)大(da)決(jue)策(ce)部(bu)署(shu)，將(jiang)健(jian)全(quan)內(nei)控(kong)體(ti)係(xi)與(yu)合(he)規(gui)管(guan)理(li)體(ti)係(xi)作(zuo)為(wei)完(wan)善(shan)中(zhong)國(guo)特(te)色(se)現(xian)代(dai)企(qi)業(ye)製(zhi)度(du)建(jian)設(she)、推動集團高質量發展的重要抓手，圍繞“強內控、防風險、促合規”目標，深入踐行“嚴慎細實”工作作風，持續強化體係建設，打造了嚴密高效的內控與合規體係，實現體製機製更加完善、製度架構更加完備、監督質效更加顯著、約束力度更加密實，為穩健經營與持續發展奠定了堅實基礎。
強化頂層體係建設，築牢內控、合規根基
中廣核高度重視內控、合規體係建設，通過強化內控、合規體係頂層設計，構建了權責清晰、協同高效、覆蓋全麵的工作管理體係。一是建立責任清晰、分工明確的組織架構。堅持強化黨的全麵領導，構建了“黨委全麵領導、董事會監督管理、經理層組織實施、一把手負總責”的領導體製。明確業務、職能、監督“三道防線”職責，強化三者聯動，一體推進內控、合規體係建設，完成內控、風險、合規等職能整合，構建“三位一體”高效協同監督體係，強化統籌推動、組織協調與監督落實。二是建立標準統一、運轉高效的工作管理機製。製定管理製度及配套流程，對內控、合規體係載體的製度出版計劃、起草、審批發布、執行監督、定期評估、清理優化進行全生命周期管理，確保內控與合規體係完整有效。強化外規轉內規工作模式，對法律法規合規義務進行全級次、全領域、全quan方fang位wei梳shu理li，明ming確que定ding期qi梳shu理li機ji製zhi，建jian設she集ji團tuan合he規gui義yi務wu管guan理li信xin息xi係xi統tong並bing與yu製zhi度du管guan理li係xi統tong實shi現xian互hu聯lian互hu通tong，通tong過guo信xin息xi化hua手shou段duan實shi現xian製zhi度du文wen件jian合he規gui在zai線xian審shen查zha，確que保bao合he規gui義yi務wu落luo實shi到dao公gong司si製zhi度du文wen件jian中zhong，防fang範fan合he規gui風feng險xian。同tong時shi積ji極ji探tan索suo內nei控kong專zhuan項xiang工gong作zuo機ji製zhi，根gen據ju公gong司si內nei控kong、合規現狀組織開展專項工作，推動完善內控、合規體係，2025年專項開展內控體係與和合規體係協同、集團重點業務領域穿透式監管、境外企業穿透式監管、核電工程建設和生產運營領域“防造假”體係、集團內控製度剛性約束等專項工作，探索更有力的內控措施，切實提升依法合規經營能力和水平。
科技賦能智能管控，實現體係“技防技控”轉型升級
中廣核以數字化轉型驅動內控、合規體係升級，將內控、合規管控措施嵌入各類信息係統，以信息化手段固化重要領域、關鍵環節的內部管控措施，以數字化手段為監督賦能，實現內控、合規體係與業務信息係統互聯互通、有機融合，切實增強了內控、合規體係的“剛性約束”。一是對標一流，謀劃集團數字化轉型頂層設計。聚焦改革布局及目標，圍繞集團和“6+1”產業需求，完善集團數字化轉型頂層設計，製定中廣核數字化轉型行動計劃專項實施方案及40多項轉型行動計劃，通過賦能促進內控、合規體係轉型升級。二是建設統一業務係統平台，“技防技控”能力躍升。以ERP平台為基礎建立預算計劃執行、人力資源管理、財務管理、供應鏈管理等信息係統，將內控、合規要求轉化為係統規則並嵌入信息係統，覆蓋集團財務、資金、金融、投資、工程、采購與招投標、風險、審計、法律等重要業務和關鍵環節，實現對業務活動的強管控、全留痕、可追溯、易檢查，做到“多點聯控”，實現內控、合規風險“中心管控”。三是建設內控合規監督一體化平台，監督質效大幅提升。落實國資委穿透式監督要求，搭建“流程+數據+平台+應用”的建設模式，以“標準化、自動化、智能化”為目標，依托智能化場景構建涵蓋“讀”資料、“查”模型、“寫”文書、“問”政策的全鏈條智慧模式，建立內部審計預警、法律法規查詢和內控製度檢索功能的一體化信息平台，通過信息化手段實現內部審計、法治合規、內控建設的智能化融合，提升內控、合規體係監督效率，進一步增強“治已病、防未病”能力。
強化內控合規剛性約束，保障企業依法合規經營
中廣核圍繞企業發展戰略，聚焦發展質量與效益，堅持問題和風險導向，突出關鍵環節，不斷深化內控、合規體係監督評價的廣度和深度，充分運用監督結果，強化缺陷整改落實工作，加大責任追究力度，充分發揮監督以查促建、以查促管的積極作用。一是建立協同監督機製，提升監督合力。公司製定聯合監督檢查方案，整合經濟責任審計、內控監督評價和合規管理有效性評價等監督工作，對下屬公司開展聯合監督檢查，實現“一次進場、多項檢查”，通過協同檢查提升監督整體效率。同時，開展“第三道防線”監督檢查成果向“第二道防線”共享工作，將內控、合規缺陷反饋至業務部門，促進集團內控、合規體係全麵完善。二是建立質量控製機製，保障監督質量。持續完善內控缺陷認定標準，創立“三層四級”內控缺陷認定標準體係，形成了統一的集團內控缺陷認定標準；強化線索聯動，推行“縱向到底、橫向到邊”的管理模式；建立評價質量複核和後評價製度，對公司監督評價自評結果與公司經營現狀明顯不相一致的開展複核；開展年度重大運營事件內控倒查，對年度內發生的重大、zhongyaoyunyingshijiancongneikongshejihezhixingdejiaodujinxingdulipingjiabingquanmianfenxishencengciyuanyin。sanshiqianghuahefaheguikaoheyuzerenzhuijiu，zengqiangjiandujingshizhenshezuoyong。jianlineikongquexiankaohehezhuizejizhi，jiangneikongquexiannarugongsihefaheguikaohebingguanliangegongsiniandujingyingjixiaokaohejieguo。tongshi，duiweiguiqiezaochengzichansunshihuoqitabulianghouguodeqingkuang，anzhaojituanweiguijingyingtouzizerenzhuijiushishibanfaguiding，zhuijiuxiangguanrenyuanzeren，yansukaohewenzeyuzhuize，daobigongsijiadaneikong、合規體係完善的管理力度，促進企業依法合規經營，為集團高質量發展護航。
“十四五”期間，中廣核內控合規體係建設成效顯著，在內控有效性抽查評價、合規檢查等工作中，內控合規經營水平獲得監管部門及行業認可。“十五五”期間，中廣核將持續深化內控、合規體係建設，推動穿透式監管與數智技術深度融合，完善“全員參與、全流程管控、全方位覆蓋”的智能化監管格局，以更堅實的內控、合規保障，護航企業高質量發展，為服務國家戰略、履行央企責任作出更大貢獻。
